信达证券又一例“违法失信”，不适当人选“戴罪立功”？

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　　来源：券业行家

　　新一期证券从业人员专场测试在即，中证协最新公布了考试预告。而此前因在考场“查阅手机”被认定为不适当人选的一位资深“女将”，身负两则自律处罚，继续在信达证券执业。

　　重申考试纪律

　　按照2024年测试计划，中证协拟于2024年11月30日举办证券行业专业人员水平评价专场测试。本次测试面向券商机构拟任董监高及从业人员，仅限“内部报名”。

　　据证监会2023年和2024年预算披露，这一考试通过率在40%以上，为证券行业提供超过5万名人才储备。

　　然而，考试在即，中证协例行宣布了纪律要求及违规处理规则。如此“三令五申”，监管也有苦衷。

　　不久前，中证协公开发布了对多位参加测试人员的违纪处分，两位从业人员同时收到自律处罚。行家查证发现，其中一位“实锤”来自信达证券。

　　考场翻查手机

　　自律处罚函载明，当事人于2024年6月2日参加中证协组织的证券行业专业人员水平评价统一测试，在“证券投资顾问业务”科目测试中查阅手机。

　　经认定，上述行为属于《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》规定的“严重违规”情形，中证协已采取取消当次全部测试成绩、二十四个月内禁止参加测试的措施，其违规信息记入执业声誉信息库。

　　考虑到其所在机构已采取了降级、扣发奖金等内部问责措施，中证协对其采取认定十八个月不适合从事相关业务（全部证券业务）的纪律处分，并按规定记入中证协执业声誉信息库和证券期货市场诚信档案数据库。

　　疑惑的是，这位从业人员此前就有一则“违法失信”记录，但行家未能查到原因所在。加上本次被认定为“不适当人选”，其名下“违法失信”记录增至两条，均为“自律处罚”。

　　对这位“老资格”的员工，信达证券给予了充分的信任和包容。在采取降级、扣发奖金等内部问责措施之后，期望其“戴罪立功”，在基金销售领域做出更大的贡献。

　　高管频繁违规

　　人性化的处置方式，似乎与信达证券高管的亲身体验有关。因为在监管处罚事项中，多位高管也是感同身受。

　　2022年4月，也就是信达证券过会前夕。信达证券总裁祝瑞敏女士因投行业务违规被“约谈”。相关处分事项在信达证券招股书中公开披露，但并未影响其上市敲钟。

　　而在2022年6月，因境外业务违规，“整改工作进展缓慢，整改积极性不够；对相关监管承诺事项的作出和执行较为随意”等行为，证监会对信达证券分管高管外子公司的高管祝瑞敏、合规负责人吴立（金麒麟分析师）光采取监管谈话的监管措施。

　　而在今年8月，信达证券任命魏先锋为副总裁的公告，引起行家关注。这位曾经是九州证券（现为华源证券）董事长的资深人士，因任内违规被监管约谈尚未满36个月。在跳槽信达证券后，他迅速提拔为副总裁，跻身高管序列。

　　都说“海纳百川，有容乃大”。上到公司总裁，副总裁，合规总监等高管，下到未能通过投顾考试的普通员工，信达证券以包容的心态，“使功不如使过”的原则加以对待。这或许是“具有信达特色的差异化竞争优势”之一吧。

　　离任老总“讨薪”

　　出乎意料的是，行家瞥到一位曾在信达证券担任分支机构负责人的劳动合同纠纷案，涉及信达证券上海黄浦区南京西路证券营业部（原为九江路营业部，简称：南京西路营业部）。

　　对照工商信息和伟海精英数据，当事人沈某早年任职于长江证券；自2013年6月起任南京西路营业部总经理；2023年11月卸任并离职注销。

　　从诉讼流程来看，一审于2023年12月开庭，二审在2024年8月开庭。双方孰是孰非，似乎没有更多信息。

　　作为曾经的从业人员，并且曾经是分支机构负责人，是否感受到来自信达证券的“关爱”？为何会在离开证券行业后发起诉讼？

　　首次中期分红

　　当然，近期信达证券也有一则利好消息：中期分红。

　　相关公告显示，信达证券本次实施“10派0.37”，共计派发现金红利1.19991亿元，于10月25日完成除权除息。

　　对截至上半年末的65，146户股东来说，这一信息倍感欣慰。

　　三季报披露在即，全年业绩也将基本确定。“不拘一格降人才”的信达证券，能否以优秀的表现，向好的走势，回报投资者的厚爱？